科技成果評(píng)價(jià)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化起到至關(guān)重要的作用，構(gòu)建科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是第三方機(jī)構(gòu)開展相關(guān)工作的前提。本文將通過對(duì)國(guó)內(nèi)外科技成果評(píng)價(jià)法律法規(guī)、評(píng)估方法等方面的研究，構(gòu)建科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系并優(yōu)化評(píng)價(jià)流程和專家遴選體系，旨在提高科技成果評(píng)價(jià)效率的同時(shí)保證評(píng)估結(jié)果的客觀和公正。

科技成果評(píng)價(jià)是科技成果轉(zhuǎn)化的必要前置環(huán)節(jié)，完善的科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制能提高科技管理水平，優(yōu)化配置各種資源，從而有助于促進(jìn)國(guó)家的科技事業(yè)健康發(fā)展。隨著我國(guó)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和科技體系的變革，政府組織的成果鑒定已無法滿足新形勢(shì)下科技成果評(píng)價(jià)的多樣化需求，故而2016年6月23日科技部出臺(tái)《科技部關(guān)于對(duì)部分規(guī)章和文件予以廢止的決定》，其中對(duì)《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》等規(guī)章予以廢止，規(guī)定科技成果鑒定工作不再作為行政審批，由委托方委托專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，這意味著第三方機(jī)構(gòu)建立科學(xué)、合理的科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制已經(jīng)勢(shì)在必行。

一、科技成果評(píng)價(jià)的范圍界定

“科技成果”一詞具有典型的中國(guó)特色，是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的產(chǎn)物，在美國(guó)等西方國(guó)家的科技管理相關(guān)詞匯中并沒有類似于“科技成果”的統(tǒng)稱，一般以論文、論著、科技報(bào)告、專利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等作為科研項(xiàng)目研發(fā)取得的成果。根據(jù)國(guó)家科技部《關(guān)于科學(xué)技術(shù)研究成果管理的規(guī)定》，科技成果必須同時(shí)具備新穎性、先進(jìn)性和實(shí)用價(jià)值（或?qū)W術(shù)意義）3個(gè)特點(diǎn)。科技成果評(píng)價(jià)就是對(duì)科技成果水平和效果的評(píng)價(jià)，更關(guān)注的是研究結(jié)果，對(duì)于研究過程和研究方式關(guān)心度較低。改革之前，科技成果一直采用由政府組織的科技成果鑒定的方式，而科技成果需要在市場(chǎng)上流通轉(zhuǎn)化，不僅要明確其科學(xué)性、先進(jìn)性、實(shí)用性等指標(biāo)，還要明確其市場(chǎng)方面的價(jià)值和效益。由于軟科學(xué)成果和基礎(chǔ)理論成果不以成果轉(zhuǎn)化作為評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，故而本次科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立主要聚焦于應(yīng)用技術(shù)成果。

二、國(guó)外科技成果評(píng)價(jià)現(xiàn)狀

最早的科技評(píng)價(jià)工作始于20世紀(jì)20年代的美國(guó)，科技評(píng)價(jià)的雛形為與科技相關(guān)的研究、分析和評(píng)價(jià)，隨后法國(guó)、德國(guó)、加拿大、日本、丹麥等國(guó)也陸續(xù)開展科技評(píng)價(jià)工作。

1.美國(guó)

美國(guó)的科技成果評(píng)價(jià)有完善的立法保障，國(guó)會(huì)頒布的《政府績(jī)效與結(jié)果法案》規(guī)范了政府部門的績(jī)效評(píng)估活動(dòng)，其中要求所有聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的科技活動(dòng)使用績(jī)效評(píng)估技術(shù)并向公眾通報(bào)評(píng)價(jià)結(jié)果。針對(duì)不同研究項(xiàng)目的特點(diǎn)選擇不同的評(píng)估方法、評(píng)估對(duì)象、評(píng)估時(shí)間范圍、評(píng)估流程和評(píng)估專家等。以美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)為例，主要側(cè)重于基礎(chǔ)研究類項(xiàng)目，其科技成果評(píng)估主要從4個(gè)方面進(jìn)行考慮：研究水平，主要考察研究者研究方法的好壞；項(xiàng)目在科研上的貢獻(xiàn)，主要考察是否可能產(chǎn)生新的發(fā)現(xiàn)或發(fā)明，或?qū)υ擃I(lǐng)域的科研產(chǎn)生重大影響；實(shí)用性，主要考察是否有助于實(shí)現(xiàn)某一具體目標(biāo)，解決某一具體問題，或有助于技術(shù)進(jìn)步；對(duì)科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施的貢獻(xiàn)，主要考察科研效益、對(duì)教育和人才的貢獻(xiàn)等。美國(guó)國(guó)防部的科技成果評(píng)價(jià)主要采取“技術(shù)成熟度概念”，細(xì)分為九級(jí)，所屬級(jí)別越高說明該技術(shù)越成熟，則發(fā)展成為成熟產(chǎn)品的可能性越大。

2.法國(guó)

法國(guó)的科技評(píng)價(jià)具有完善的法律制度：法國(guó)第一部科技法《科技方針與規(guī)劃法》被視為公共研究機(jī)構(gòu)的根本大法；《科技規(guī)劃與指導(dǎo)法》從法律上確立了科技評(píng)估的地位，其中明確規(guī)定評(píng)估人員必須對(duì)其所作評(píng)估負(fù)法律責(zé)任，若存在違法行為將受到法律的制裁；《技術(shù)創(chuàng)新與科研法》中規(guī)定所有公共研究機(jī)構(gòu)應(yīng)與政府簽訂涉及整個(gè)研究活動(dòng)的多年期合同，該合同確定研究機(jī)構(gòu)的目標(biāo)和雙方相互的承諾，相應(yīng)的其實(shí)施活動(dòng)接受政府評(píng)估。法國(guó)的科技評(píng)估活動(dòng)呈現(xiàn)市場(chǎng)化特征，例如應(yīng)用型技術(shù)成果一般是通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，以市場(chǎng)的方式對(duì)科技成果進(jìn)行評(píng)估。

3.日本

日本也陸續(xù)出臺(tái)了相應(yīng)的科技評(píng)估法律法規(guī)：1995年日本政府頒布了《科學(xué)技術(shù)基法》，明確了科技評(píng)估的地位；1997年日本科學(xué)技術(shù)會(huì)議審議通過了《國(guó)家研究開發(fā)評(píng)價(jià)實(shí)施辦法大綱指針》，極大地推進(jìn)了日本研究評(píng)價(jià)體制的建設(shè)。以日本學(xué)術(shù)振興機(jī)構(gòu)JST為例，其對(duì)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的執(zhí)行情況評(píng)估是通過對(duì)項(xiàng)目成果的后評(píng)估來實(shí)現(xiàn)的，由JST支持的專家組成的評(píng)估小組進(jìn)行評(píng)估，通過座談會(huì)等形式對(duì)評(píng)估進(jìn)行補(bǔ)充，并向公眾介紹研究成果。評(píng)估小組按照這幾個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估：是否在國(guó)際上建立新的研究領(lǐng)域；是否有其他研究機(jī)構(gòu)資助該領(lǐng)域的項(xiàng)目；該項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和管理是否完善；該項(xiàng)目是否創(chuàng)造了價(jià)值或取得了創(chuàng)造性的研究成果；該項(xiàng)目是否對(duì)日本的研究潛力有提升等。

三、我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)現(xiàn)狀

1.政策法規(guī)

科技成果評(píng)估國(guó)家層面的政策法規(guī)主要為《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法》（試行）、《科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)暫行辦法》、《科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作方案》等，上述法律法規(guī)中的指標(biāo)體系僅列出了一級(jí)指標(biāo)，也未列出指標(biāo)的具體說明，導(dǎo)致實(shí)際使用時(shí)易出現(xiàn)解釋的差異，且指標(biāo)權(quán)重需要由實(shí)際使用者自行定義，故而該指標(biāo)體系的科學(xué)性和可操作性明顯不足。

科技成果評(píng)估地方性規(guī)章主要為《青島科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)規(guī)范》、《廣東省科技成果評(píng)價(jià)辦法》、《湖北省科技成果評(píng)價(jià)工作規(guī)程》、《天津市的科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體》等，上述規(guī)章中的指標(biāo)體系都具有地方特色，和地方經(jīng)濟(jì)、特色產(chǎn)業(yè)等方面有著很強(qiáng)的聯(lián)系，不能直接生搬硬套。

2.評(píng)價(jià)方法

目前，科技成果評(píng)價(jià)方法主要有以下幾種：

●同行評(píng)議法即專家學(xué)者對(duì)本專業(yè)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)，包括著述的發(fā)表出版、評(píng)論、評(píng)獎(jiǎng)、評(píng)職稱、論文引用、論文鑒定等，該方法簡(jiǎn)單易用，但難以制定統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)果誤差較大。

●德爾菲法也稱專家調(diào)查法，該方法由美國(guó)蘭德公司創(chuàng)始實(shí)行。由企業(yè)組成一個(gè)專門的預(yù)測(cè)機(jī)構(gòu)，其中包括若干專家和企業(yè)預(yù)測(cè)組織者，按照規(guī)定的程序，背靠背地征詢專家對(duì)未來市場(chǎng)的意見或者判斷，然后進(jìn)行預(yù)測(cè)的方法。該方法簡(jiǎn)單易于操作，但受主觀因素影響，對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的判斷容易產(chǎn)生誤差。

●綜合評(píng)價(jià)法，是指運(yùn)用多個(gè)指標(biāo)對(duì)多個(gè)參評(píng)單位進(jìn)行評(píng)價(jià)的方法，其基本思想是將多個(gè)指標(biāo)轉(zhuǎn)化為一個(gè)能夠反映綜合情況的指標(biāo)來進(jìn)行評(píng)價(jià)，現(xiàn)代綜合評(píng)價(jià)方法包括主成分分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、模糊評(píng)價(jià)法等。該方法較其他方法具有優(yōu)勢(shì)但權(quán)重需要另外計(jì)算得出。

●層次分析法是將與決策總是有關(guān)的元素分解成目標(biāo)、準(zhǔn)則、方案等層次，在此基礎(chǔ)之上進(jìn)行定性和定量分析的決策方法，該方法多用于權(quán)重的計(jì)算。

●模糊綜合分析法是一種基于模糊數(shù)學(xué)的綜合評(píng)價(jià)方法。該綜合評(píng)價(jià)法根據(jù)模糊數(shù)學(xué)的隸屬度理論把定性評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)化為定量評(píng)價(jià)，即用模糊數(shù)學(xué)對(duì)受到多種因素制約的事物或?qū)ο笞龀鲆粋€(gè)總體的評(píng)價(jià)。它具有結(jié)果清晰，系統(tǒng)性強(qiáng)的特點(diǎn)，能較好地解決模糊的、難以量化的問題，適合各種非確定性問題的解決。

四、科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

目前，科技成果評(píng)價(jià)缺乏科學(xué)、客觀、滿足多方需求的一套標(biāo)準(zhǔn)，已有的評(píng)價(jià)體系較少觸及核心內(nèi)容，缺乏相應(yīng)的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制。亟待建立以全面性、系統(tǒng)性、客觀性、定性定量結(jié)合、模塊化、可擴(kuò)展、可操作為原則的指標(biāo)體系，以滿足市場(chǎng)化需求。

1.技術(shù)水平指標(biāo)

●創(chuàng)新性的定義為核心技術(shù)方案屬于原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新還是消化吸收后再創(chuàng)新。

●先進(jìn)性的定義為與國(guó)內(nèi)外技術(shù)相比是否處于領(lǐng)先地位。

●重要程度的定義為技術(shù)方案在該領(lǐng)域內(nèi)屬于核心關(guān)鍵技術(shù)還是一般技術(shù)。

●合理性的定義為研究設(shè)計(jì)是否嚴(yán)密，分析論證是否符合邏輯，實(shí)驗(yàn)條件是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)計(jì)處理是否正確，提供數(shù)據(jù)是否真實(shí)可靠，結(jié)果是否可重復(fù)。

2.實(shí)用價(jià)值指標(biāo)

●可替代性的定義為當(dāng)前時(shí)間點(diǎn)是否存在解決相同或類似問題的替代技術(shù)方案。

●成熟性的定義為與國(guó)內(nèi)外技術(shù)相比是否處于領(lǐng)先地位。

●配套技術(shù)依存度的定義為技術(shù)方案在該領(lǐng)域內(nèi)屬于核心關(guān)鍵技術(shù)還是一般技術(shù)。

●知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的定位為判定該成果是否存在完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

●潛在穩(wěn)定性定義為科技成果轉(zhuǎn)化預(yù)期效益是否長(zhǎng)期穩(wěn)定有效。

●通用性的定義為成果轉(zhuǎn)化是否需要二次開發(fā)。

3.推廣前景指標(biāo)

●行業(yè)發(fā)展能力的定義為所在的技術(shù)領(lǐng)域目前的發(fā)展方向。

●認(rèn)可度及影響力的定義為目前是否在業(yè)內(nèi)被廣泛的認(rèn)可，是否具備一定的影響力。

●潛在市場(chǎng)占有率的定義為技術(shù)經(jīng)過充分的市場(chǎng)推廣后可能在市場(chǎng)上占有的份額。

●潛在競(jìng)爭(zhēng)情況的定位為市場(chǎng)上是否存在與科技成果持有人形成競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的規(guī)模。

●政策適應(yīng)及導(dǎo)向性的定義為國(guó)家與地方政策對(duì)應(yīng)用一項(xiàng)技術(shù)的相關(guān)規(guī)定，包括技術(shù)是否是政策所鼓勵(lì)和扶持的，是否享有各種優(yōu)惠政策。

●推廣成本的定義為相對(duì)現(xiàn)有技術(shù)是否能以較小的成本帶來較大的收益。

●孵化復(fù)雜性的定義為從實(shí)驗(yàn)室的科技成果走向工廠的批量化生產(chǎn)的難度。

●生產(chǎn)組織周期主要指生產(chǎn)周期的長(zhǎng)度，時(shí)間越長(zhǎng)越不具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性。

4.權(quán)重確定

AHP層次分析法是美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家T. L. Saaty教授于20世紀(jì)70年代提出的一種實(shí)用的多方案或多目標(biāo)的決策方法，是一種定性與定量相結(jié)合的決策分析方法。層次分析法雖然也依賴于決策者的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和價(jià)值判斷，但對(duì)各指標(biāo)之間重要程度的判斷更具邏輯性，從而減低了主觀影響因素。主要步驟如下：

（1）確定判定矩陣：對(duì)各個(gè)維度中指標(biāo)體系的關(guān)聯(lián)因素進(jìn)行兩兩比較評(píng)判，給出定量結(jié)果并組成判斷矩陣，計(jì)算出各個(gè)關(guān)聯(lián)因素相對(duì)重要的權(quán)重。

（2）確定權(quán)重的最大特征向量和特征根：將矩陣的每一行n個(gè)元素相乘再開n次方，再將得出的向量作歸一化處理，即算出每個(gè)指標(biāo)的特征向量。

（3）一致性檢驗(yàn)：權(quán)重計(jì)算完后對(duì)每個(gè)判斷矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，以保證所得權(quán)重合理且正確。

結(jié)語

科技成果評(píng)價(jià)對(duì)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化起到至關(guān)重要的作用，第三方機(jī)構(gòu)在構(gòu)建科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的同時(shí)需要根據(jù)自身實(shí)踐對(duì)指標(biāo)選擇、打分依據(jù)、權(quán)重確定等方面進(jìn)行不斷的修正和完善?？傊?，通過建立嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牧鞒坦芾恚Y(jié)合詳實(shí)的操作標(biāo)準(zhǔn)，以求在最大程度上降低主觀因素的成分，在提高科技成果評(píng)價(jià)的效率的同時(shí)保證評(píng)估結(jié)果的客觀和公正。

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